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A股市场行情火热，有些人却要被挡在“门外”了。

10月1日，券商中国记者获悉，多地监管部门在近日下发通知，要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求，强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的交易限制措施。

监管要求开户核查投资者诚信档案

A股行情火爆之下，合规的弦并不能松。

券商中国记者获悉，近日，相关监管部门下发通知，督促辖区各市场主体、行业机构严格履行诚信档案查询义务，进一步加强对各类经营主体和从业人员的失信约束，从而积极培育诚信为先的中国特色金融文化。

根据相关监管通知，按照监管要求，证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时，应当查询投资者的诚信档案，还可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息，对涉及交易禁入的主体严格执行开户后的相应交易限制措施。券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时，可以查阅客户的诚信档案。在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域未履行法定查询义务的，将依法从重处罚。

9月30日，A股行情火爆，全天成交额超2.6万亿元，创了历史新高。

券商中国记者了解到，日前，A股行情的火爆，直接吸引力许多人前往券商开户，多数券商营业部国庆假期依然照常营业，支持新入场的客户开户审核和帮助老客户开通两融等交易权限。这也意味着，即使在大批新客户期待入场参与行情之际，也需要严格遵守合规要求，失信人员、失信主体开户、交易等将会受到限制。

未履行查询义务将被处理

据券商中国记者了解，监管部门要求各市场经营主体高度重视资本市场诚信建设，认真组织学习《证券期货市场诚信监督管理办法》，增强对诚信工作重要性的认识，全面了解掌握诚信档案数据库、诚信信息查询、诚信约束激励等相关规定要求。

对于未履行诚信档案查询义务的机构和市场主体等，相关监管机构将予以处理，并记入诚信档案。同时，相关监管部门表示，市场经营主体要珍视自身诚信记录，不断完善内部诚信监督、约束机制，建立健全常态化查询诚信档案的工作机制，严格依法履行诚信档案查询义务，主动申报录入正面诚信信息，断完善内部诚信监督、约束制度机制，进一步提高诚信工作水平。

监管部门还表示，下一步，将辖区各市场主体履行诚信档案查询义务的情况纳入现场检查要点，并对市场主体内部诚信监督、约束机制的建设情况开展检查、指导，对先进示范对象在辖区内通报表扬。

（文章来源：证券时报网）

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责任编辑：石秀珍 SF183